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点趣乐考网试题练习
1 . H股、N股、S股等属于( )。

A 社会公众股

B 境内上市外资股

C 境外上市外资股

D 红筹股

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:H股、N股、S股等属于境外上市外资股,上市地分别为香港、纽约和新加坡。
2 . 深圳证券交易所于( )正式营业。

A 1990年 8月3日

B 1992年 6月3日

C 1981年 5月3日

D 1991年 7月3日

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:深圳证券交易所于1991年 7月3日正式营业。
3 . 我国中小企业板块市场设立在( ),创业板市场设立在( )。

A 上海证券交易所;深圳证券交易所

B 深圳证券交易所;上海证券交易所

C 深圳证券交易所;深圳证券交易所

D 上海证券交易所;上海证券交易所

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:我国中小企业板块市场设立在深圳证券交易所,创业板市场设立在深圳证券交易所。
4 . 创业板指数以()为权数,进行加权逐日连锁计算。

A 发行在外的总股本数

B 可回收股本数

C 可流通股本数

D 剩余股本数

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:创业板指数以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。
5 . 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

A 净资本

B 固定资本

C 流动资本

D 注册资本

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
6 . 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制,这种管理的主要缺陷是()。 I.不能在各业务部门之间进行比较 II.没有包含杠杆效应 III.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 IV.不能准确地衡量头寸规模控制

A I、III、IV

B II、III、IV

C I、II

D I、II、III

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制,这种管理的主要缺陷是:(1)不能在各业务部门之间进行比较。(2)没有包含杠杆效应。(3)没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。
7 . 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是()。 I.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 II.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 III.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 IV.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

A I、II、IV

B I、II、III

C II、III、IV

D I、III、IV

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:III项应为:交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查,及时提供真实、准确、完整的材料。
8 . 公式m=(C+D)/(C+R)中,m表示货币乘数,那么C和R分别表示()。 I.流通中的现金 II.定期存款准备率 III.存款准备金总额 IV.存款货币

A I、IV

B I、III

C II、III

D III、IV

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:货币(政策)乘数的基本计算公式是:m=M/B=(C+D)/(C+R),其中,M为货币供应量、B为基础货币;C为流通中的现金、R为存款准备金总额、D为存款货币。
9 . 关于股票市场价格的说法中,正确的是()。 I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分 III.股票的市场价格由股票的价值所决定 IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

A I、II、III

B II、III、IV

C I、III、IV

D I、II、IV

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:股票的市场价格即股票在股票市场上买卖的价格。股票市场可分为发行市场和流通市场,因而,股票的市场价格也就有发行价格和流通价格的区分。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。印刷在股票票面上的金额是股票的票面金额。
10 . 国债公开招标方式中关于“荷兰式”,下列说法正确的是()。 I.标的为利率或利差时,以最高中标价格为当期国债的承销价格 II.标的为利率或利差时,均按面值承销 III.标的为价格时,最高中标价格为当期国债的承销价格 IV.标的为价格时,均按发行价承销

A I、III

B II、IV

C I、II、III、IV

D II、III、IV

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:荷兰式招标的标的为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差,各中标机构均按面值承销;标的为价格时,全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。
1 . 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。

A 向基金份额持有人违规承诺收益

B 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告

C 不公平地对待其管理的不同基金财产

D 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:公开募集基金的基金管理人员必须公平地对待其管理的所有基金财产。
2 . 股东大会一般每()定期召开一次。

A 两年

B 一年

C 半年

D 一月

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:股东大会一般每一年定期召开一次。
3 . 按运作方式不同,证券投资基金可分为( )。

A 债券基金、股票基金、货币市场基金

B 封闭式基金与开放式基金

C 成长型基金与收入型基金

D 契约型基金与公司型基会

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:按运作方式不同,证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。另外三个选项也是基金的分类,但不是按照运作方式划分的。
4 . 非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。

A 20万元以上100万元以下

B 15万元以上120万元以下

C 25万元以上120万元以下

D 20万元以上120万元以下

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定,非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
5 . A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查,根据规定,监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

A 20

B 15

C 30

D 60

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。因此,监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。
6 . 欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的

A I、II、IV

B I、II、III、IV

C I、II、III

D I、II、IV

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
7 . 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。 I.T日 II.T+3日 III.T+1日 IV.T+6日

A II、IV

B I、III、IV

C I、II、III

D I、III

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有:T+3日、T+6日。
8 . 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到以下()情形之一的,构成重大资产重组。 I.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 II.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 III.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过6000万元人民币 IV.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币

A II、III、IV

B I、II、III

C I、II、III、IV

D I、II、IV

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。
9 . 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。 I.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

A I、II、III、IV

B I、IV

C I、II

D II、III、IV

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析: 本题考查首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
10 . 下列关于公开发行债券的资金用途的说法,正确的有()。 I.必须按照核准用途使用 II.不得用于弥补亏损 III.可以用于非生产性支出 IV.擅自改变债券所募资金用途

A I、II

B I、III、IV

C II、III、IV

D I、II、III、IV

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析: 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
1 . 职业篮球比赛形成了篮球的“球市”,这个市场的主要构成要素包括( )。

A 球迷、球员

B 俱乐部、教练

C 俱乐部、球员

D 球迷、俱乐部

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:在职业篮球比赛的“球市”中,球迷是需求者,俱乐部是供给者。
2 . 一般说来,在衡量通货膨胀时,( )使用得最多、最普遍。

A 消费物价指数

B 生产者价格指数

C 国内生产总值平减指数

D 以上各项均正确

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:一般说来,在衡量通货膨胀时,消费物价指数使用得最多、最普遍。
3 . 当收盘价、开盘价、最高价和最低价四价相等时,这种K线叫( )。

A 光头阳线和光头阴线

B 十字型

C 一字型

D 倒T字型

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:当收盘价、开盘价、最高价和最低价四价相等时,这种K线叫一字型。
4 . 假设有n个局中人参与博弈,如果某情况下无一参与者可以独自行动而增加收益(即为了自身利益的最大化,没有任何单独的一方愿意改变其策略的),则此策略组合被称为( )均衡。

A 纳什

B 瓦尔拉斯

C 林达尔

D 负载

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:假设有n个局中人参与博弈,如果某情况下无一参与者可以独自行动而增加收益(即为了自身利益的最大化,没有任何单独的一方愿意改变其策略的),则此策略组合被称为纳什均衡。
5 . 主要趋势、次要趋势和短暂趋势之间的最大区别是( )。 I.时间的长短;II.波动幅度的大小;III.价格变动的频率;IV.成交量的多少

A I.II

B II.III

C I.IV

D I.III

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:主要趋势、次要趋势和短暂趋势之间的最大区别是时间的长短和波动幅度的大小。
6 . 圆弧形态具有如下特征( )。 I.形态完成、股价反转后,行情多属暴发性,持续时间也不长; II.过程中间极少出现回档或反弹;III.在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中,成交量的变化都是两头多,中间少;IV.圆弧形态形成的时间越长,今后反转的力度就越强

A I.II.IV

B II.III.IV

C I.II.III

D I.II.III.IV

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:圆弧形态具有如下特征:形态完成、股价反转后,行情多属暴发性,持续时间也不长;过程中间极少出现回档或反弹;在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中,成交量的变化都是两头多,中间少;圆弧形态形成的时间越长,今后反转的力度就越强。
7 . 持续性缺口表明证券价格的变动将沿着既定的方向发展变化,并且这种变动距离大致等于( )缺口至持续性缺口之间的距离。

A 普通缺口

B 突破缺口

C 消耗性缺口

D 特别缺口

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:持续性缺口表明证券价格的变动将沿着既定的方向发展变化,并且这种变动距离大致等于突破缺口至持续性缺口之间的距离。
8 . 定价指确定私募债最终票面利率及发行价格的行为,定价分为簿记定价及( )定价。

A 直接

B 间接

C 协商

D 以上各项都不对

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:定价指确定私募债最终票面利率及发行价格的行为,定价分为簿记定价及直接定价。
9 . 头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态,一般出现在一段升势的尽头。这一形态具有如下特征( )。 I.左肩与右肩高点大致相等,有时右肩较左肩低; II.就成交量而言,左肩最大,头部次之,右肩成交量最小; III.突破颈线不一定需要大成交量配合

A I.II

B II.III

C I.III

D I.II.III

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:这一形态具有如下特征:左肩与右肩高点大致相等,有时右肩较左肩低;就成交量而言,左肩最大,头部次之,右肩成交量最小;突破颈线不一定需要大成交量配合。
10 . 转债理论价值是纯债价值与( )价值之和,影响因素主要包括正股价格、转股价、正股与转债规模、正股历史波动率、所含各式期权的期限、市场无风险利率、同资质企业债到期收益率等。

A 复杂期权

B 简单期权

C 单式期权

D 以上各项都不对

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:转债理论价值是纯债价值与复杂期权价值之和,影响因素主要包括正股价格、转股价、正股与转债规模、正股历史波动率、所含各式期权的期限、市场无风险利率、同资质企业债到期收益率等。
1 . 有效市场假说认为在( )的情况下,市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。

A 强式有效

B 半强式有效

C 弱式有效

D 以上各项都不对

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:有效市场假说认为在半强式有效的情况下,市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。
2 . 税收规划的方法和手段有( )。I.避税规划;II.逃税规划;III.节税规划;IV.转嫁规划;V.漏税规划

A I、II、IV、V

B II、III、IV、V

C I、III、IV

D I、II、III、IV、V

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:逃税和漏税是违法行为。
3 . 客户信息可以分为财务信息和非财务信息,下列属于财务信息的有( )。

A 当前的收支状况

B 年龄

C 爱好

D 姓名

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:客户信息可以分为财务信息和非财务信息,另外三项属于非财务信息。
4 . β系数的应用包括( )项。I.证券的选择;II.风险控制;III.投资组合绩效平价;IV.汇率的调整

A I、II

B II、III

C III、IV

D I、II、III

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:β系数的应用不包括汇率的调整。
5 . 可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析,以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素。这是( )模型的应用。

A 套利定价

B IS-LM

C 资本资产定价

D 以上各项都不对

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析,以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素。这是套利定价模型的应用。
6 . ( )是指人们根据一定表现的现象或虚假的信息而对他人作出判断,从而出现判断失误或判断本身与判断对象的真实情况不相符合。

A 认知偏差

B 认知习惯

C 认知错误

D 认知方式

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:认知偏差是指人们根据一定表现的现象或虚假的信息而对他人作出判断,从而出现判断失误或判断本身与判断对象的真实情况不相符合。
7 . 有效市场假说认为在( )的情况下,市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。

A 强式有效

B 半强式有效

C 弱式有效

D 以上各项都不对

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:有效市场假说认为在半强式有效的情况下,市场价格已充分反映出所有已公开的有关公司营运前景的信息。这些信息有成交价、成交量、盈利资料、盈利预测值、公司管理状况及其它公开披露的财务信息等。
8 . 在( )市场中,没有任何方法能帮助投资者获得超额利润,即使基金和有内幕消息者也一样。

A 强式有效

B 半强式有效

C 弱式有效

D 以上各项都不对

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:在强式有效市场中,没有任何方法能帮助投资者获得超额利润,即使基金和有内幕消息者也一样。
9 . 道氏理论认为,工业平均指数和( )必须在同一方向上运行才可确认某一市场趋势的形成。

A 运输业平均指数

B 服务业平均指数

C 农业平均指数

D 金融业平均指数

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:道氏理论认为,工业平均指数和运输业平均指数必须在同一方向上运行才可确认某一市场趋势的形成。
10 . 基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的业绩评估指数包括( )。

A 詹森指数

B 特雷诺指数

C 夏普指数

D 以上各项都正确

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的业绩评估指数包括夏普指数等3个。
1 . 上市公司的财务状况良好,必须符合( )。

A 会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定

B 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告

C 资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

D 以上选项都正确

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:上市公司的财务状况良好,必须符合以下各项。
2 . 上市公司发行新股时,和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件( )份。

A 1

B 2

C 3

D 4

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:上市公司发行新股时,和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份。
3 . 1988年,财政部首次通过商业银行和( )销售了一定数量的国债。

A 邮政储蓄柜台

B 国家开发银行

C 外资银行

D 中国农业发展银行

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:1988年,财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
4 . 下列可以担任公司独立董事的人员是( )。

A 董事长的妻子

B 持有上市公司已发行股份的5%的股东

C 公司所处行业内专家

D 持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:考察的主要是独立董事的资格,熟悉董事、监事及持有公司发行5%以上股东及其配偶、直系亲属均不能担任独立董事。
5 . 为了保证独立董事有效地行使职权,上市公司应当为独立董事提供必要条件,除了( )。

A 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权

B 证监会应当给予独立董事适当的津贴

C 独立董事行使职权时,上市公司的有关人员应当积极配合

D 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:上市公司应当给予独立董事适当的津贴。
6 . 在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序应该是( )。I.受理;II.申报;III.初审;IV.预披露;V.发审委审核;VI.决定

A I-II-III-IV-V-VI

B II-I-III-IV-V-VI

C I-III-II-IV-V-VI

D III-II-I-IV-V-VI

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序应该是申报、受理、初审、预披露、发审委审核、决定。
7 . 上市公司的财务状况良好,必须符合( )。

A 会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定

B 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告

C 资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

D 以上选项都正确

您的作答:

参考答案:D

测试方向:常识题

解析:上市公司的财务状况良好,必须符合会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定,最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见的审计报告,资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响。
8 . 上市公司发行新股时,和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件( )份。

A 1

B 2

C 3

D 4

您的作答:

参考答案:B

测试方向:常识题

解析:上市公司发行新股时,和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份。
9 . 我国国债发行招标规则的制度借鉴了国际资本市场中的“美国式”、( )规则,并发展出“混合式”招标方式,招标标的为利率、利差、价格或数量。

A 荷兰式

B 德国式

C 法国式

D 丹麦式

您的作答:

参考答案:A

测试方向:常识题

解析:我国国债发行招标规则的制度借鉴了国际资本市场中的“美国式”、“荷兰式”规则,并发展出“混合式”招标方式,招标标的为利率、利差、价格或数量。
10 . 长期次级债务可以按一定比例计入净资本,到期期限在5年、4年、3年、2年和1年以上的,原则上分别按100%、( )%、70%、50%和20%的比例计入净资本。

A 80

B 85

C 90

D 95

您的作答:

参考答案:C

测试方向:常识题

解析:长期次级债务可以按一定比例计入净资本,到期期限在5年、4年、3年、2年和1年以上的,原则上分别按100%、90%、70%、50%和20%的比例计入净资本。
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