备考中心 /证券业从业人员一般从业资格考试大纲

第一部分 证券市场基本法律法规

目 录

第一章 证券市场基本法律法规 3
第一节 证券市场的法律法规体系 3
第二节 公司法 3
第三节 证券法 3
第四节 基金法 4
第五节 期货交易管理条例 4
第六节 证券公司监督管理条例 4
第二章 证券从业人员管理 5
第一节 从业资格 5
第二节 执业行为 5
第三章 证券公司业务规范 6
第一节 证券经纪 6
第二节 证券投资咨询 6
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 6
第四节 证券承销与保荐 6
第五节 证券自营 7
第六节 证券资产管理 7
第七节 其他业务 7
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 8
第一节 证券一级市场 8
第二节 证券二级市场 8
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

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