期货公司全国设营业部门槛降低

期货公司全国设营业部门槛降低



证监会26日公布《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》,降低期货公司营业部准入门槛,放宽营业部设立与分类评价结果挂钩的条件,最近一次分类评级在C类C级以上的期货公司均可以在全国范围内申请设立营业部。



  根据原来的规定,只有分类评级在B类B级以上的期货公司才能在全国范围内设立营业部。证监会有关部门负责人介绍,《规定》简化了期货公司营业部设立的审核程序,减少审核中的征求意见环节。拟设营业部所在地证监会派出机构在审核过程中,只需向期货公司所在地证监会派出机构征求意见即可,无需再向其他已设营业部所在地证监会派出机构征求意见,从而简化审核程序,提高审核效率。


  《规定》还将拟设营业部开业前的验收检查改为开业后的备案管理。根据原来的规定,拟设营业部须经所在地证监会派出机构验收检查合格后才能开业。此次调整后,期货公司无需再向监管部门申请验收检查,可以直接办理开业手续,并在开业后5个工作日内按要求向监管部门备案。


  该负责人表示,证监会在降低准入门槛、优化审批程序的同时,今后将重点抓好营业部的日常监管,不断强化对营业部经营行为合规性的监督检查。对于欺诈客户等违法违规行为,监管部门将坚持“零容忍”的监管底线,加大执法打击和处罚问责力度,切实保护投资者合法权益。



(来源:网络)


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